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證券市場基本法律法規考試知識點

證券市場基本法律法規考試知識點

唯學網 • 教育培訓

2016-10-8 16:00

證券

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任何考試都需要掌握知識點,下面讓我們看看證券市場基本法律法規考試的相關知識點。

證券公司申請融資融券業務資格,應當具備下列條件:

(1)經營證券經紀業務已滿3年。

(2)公司治理健全,內部控制有效,能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險。

(3)公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。

(4)財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續符合規定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。

(5)客戶資產安全、完整,客戶交易結算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實。

(6)已建立完善的客戶投訴處理機制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。

(7)信息系統安全穩定運行,最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故,融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

(8)有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員,融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價。

(9)中國證監會規定的其他條件。

以上就是全部內容,想要了解更多相關信息,請關注唯學網。唯學網是一個大型的教育培訓平臺,各種行業教育資訊應有盡有,是您獨一無二的選擇。

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