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拿到证券从业资格证书后如何成为证券经纪人?

拿到证券从业资格证书后如何成为证券经纪人?

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2016-11-17 15:28

证券从业资格

唯学网 • 中国教育电子商务?#25945;?/a>

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我们都知道获取证券从业资格证书是进入证券行业的第一步,但是当自己拿到证券从业资格证书后就意味着自己能够成为证券经纪人了?不!还需要拿到证券经纪人执业证书,那想拿证券经纪人执业证书需要满足什么条件呢?

申请证券经纪人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

(一)高中以上文化程度;

(二)年满18周岁;

(三)已与证券公司签订委托合同;

(四)具有完全民事行为能力;

(五)最近3年未受过刑事处罚;

(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(八)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格;

(九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券经纪人专项考试成绩如何衔接?

2008年12月-2009年11月期间,证券业协会曾组织8次证券经纪人专项考试,开考两科,一科是《证券市场基础?#32602;?#21478;一科是《证券经纪业务营销》。

(1)通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生,可以认定为改革后的入门资格考试合格。

(2)只通过《证券市场基础》的考生,还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规?#32602;?#23601;可以认定为入门资格考试合格。

(3)只通过《证券经纪业务营销》的考生,可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后,就可以认定为入门资格考试合格。

入门资格考试合格可申请证券经纪人执业证书。

以上是对成为证券经纪人条件的相关介绍,想要了解更多关于职业资格或者其他教育培训相关方面的信息请关注唯学网。

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